На головну сторінку Назад
ПРОПОНУЄМО ДО ВАШОЇ УВАГИ ДОДАТКОВУ ІНФОРМАЦІЮ ЩОДО ЗАПОВНЕННЯ ЕЛЕКТРОННОЇ ФОРМИ ЗВІТНОСТІ ТОРГОВЦІВ ЦІННИМИ ПАПЕРАМИ ( НАДАЛІ ЕФЗ-ТЦП)
(ДОДАТОК до " readme")
У зв"язку з заміною файлу "klnt.mde" у ЕФЗ-ТЦП на нову версію ІІІ кварталу додатково надаємо роз"яснення по работі з цим варіантом програмного забезпечення .
Нова версія ЕФЗ-ТЦП встановлюється замість старого варіанту програми на диску С / base / за допомогою заміни старого файлу "klnt.mde" на новий "klnt.mde".
До програми внесені наступні зміни:
Нова версія ЕФЗ-ТЦП дозволяє здійснити попердню перевірку файлу " db.1" на відповідність заповнення полів вимогам діючого законодавства та вимог програми прийому ЕФЗ-ТЦП у Комісії .
НЕОБХІДНО ПАМ"ЯТАТИ , ЩО ПРОГРАМА ПОПЕРЕДНЬОЇ ПЕРЕВІРКИ НЕ НАДАСТЬ МОЖЛИВОСТІ СФОРМУВАТИ ЕЛЕКТРОННУ ТА ПАПЕРОВУ ФОРМИ ЗВІТНОСТІ ЕФЗ-ТЦП, ЯКІ ПОВИННІ БУТИ НАДАНІ ДО КОМІСІЇ , БЕЗ ВІДПОВІДНОГО ЗАПОВНЕННЯ ОБОВ"ЯЗКОВИХ ПОЛІВ.
Програма послідовно надає підказки щодо того, де саме та які помилки виникли при заповненні ЕФЗ-ТЦП та не переходити до підказки по інших помилках , якщо не виправлені попередні.
Програмою перевірки можно скористатися відкривши четвертий розділ ЕФЗ-ТЦП " СТВОРЕННЯ ЗВІТУ". Після того , як Ви сформували всі попередні розділи, необхідно скористатися кнопкою "СТВОРЕННЯ ЗВІТУ", увійти до цього розділу, , у разі необхідності, проставити відмітку про зміни в "ЮРИДИЧНІЙ ОСОБІ", вибрати з запропонованого переліку
дати початку та закінчення звітного періоду та приступити до попередньої перевірки електронного файлу звіту ( кнопка "СТВОРЕННЯ ФАЙЛУ ЗВІТУ" ). Тільки у випадку повної відповідності заповнених у ЕФЗ-ТЦП полів вимогам перевірочної програми та чинного законодавства програма надає можливість попередньо проглянути довідки 1.1,1.2,1.3,1.4 та у разі необхідності створити файл db.1, роздрукувати додатки 1.1,1.2,1.3,1.4 (КОЖЕН ОКРЕМО).Файл "db1.mdb" спочатку формується на вінчестері , далі з нього формуютьється паперова форма звіту ( додатки 1.1,1.2,1.3,1.4) і тільки після цього переписується на дискету .
Тим, хто формує ЕФЗ-ТЦП за допомогою власних програм необхідно :
Якщо створений вами файл звіту надто великий і не вміщується на дискету , зархівуйте файл c:\base\ db1.mdb та самостійно перенесіть його на діскету.
УВАГА! Для заповнення поля "КОД ЄДРПОУ" клієнта нерезидента необхідно набрати телефонний код держави, де постійно зареєстрований нерезидент, доповнивши його нулями, які необхідно поставити попереду телефонного коду держави. Наприклад , телефонний код держави, - 1 ( Сполучені Штати Америки) , то поле "Код ЄДРПОУ" необхідно заповнити слідуючим чином - 00000001.
УВАГА! Комісія надає Вам для допомоги формування ЕФЗ-ТЦП довідник по торгівцям цінним паперами . які надали звіт за другий квартал 1998 року, - файл "reference _ broker.mdb" - змінний.
Опис обов’язкових полів із “списком”, які необхідно
заповнювати в ЕФЗ – ТЦП
|
Вид угоди |
Купівля Продаж Обмін Погашення Конвертація |
|
|
|
|
|
|
|
|
Вид цінного паперу
та
тип паперу |
Акції |
іменні прості іменні привілейовані на на пред’явника прості на пред’явника привілейовані
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Ощадні сертифікати |
іменні на пред’явника |
|
|
|
Казначейські зобов’язання |
довгострокові середньострокові короткострокові |
|
|
|
Облігації підприємств |
іменні відсоткові іменні безвідсоткові прості відсоткові прості безвідсоткові |
|
|
|
Облігації державні |
на пред’явника |
|
|
|
Облігації місцевих позик |
на пред’явника іменні |
|
|
|
Дереватив |
ф’ючерс варант опціон |
|
|
|
Вексель |
прості переказні |
|
|
|
Інвестиційні сертифікати |
іменні на пред’явника |
|
|
|
|
|
|
|
Тип угоди |
комерційна
комісійна обслуговування
|
|
|
|
|
комісійна разова
виконання комісійної
представницька
виконання представницької
розміщення
виконання розміщення
управління активами
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Площадка |
ПФТС УФБ УМВБ ДФБ Аукціон ФДМУ Не орг.ринок |
|
|
|
|
|
|
|
|
Вид ринку |
первинний вторинний |
|
|
На головну сторінку Назад