Представлений до Вашої уваги шаблон електронної форми звітності має служити для подання торговцем цінними паперами (надалі-ТЦП) звітності у електронному вигляді до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку .

Відповідно до інструктивного листа Комісії від 06.05.98р. № 3237 для роботи з електронною формою до обладнання і програмного забезпечення ТЦП пред`являються такі вимоги:

• за допомогою мишки натиснути кнопку “Пуск” на “панели задач” (найчастіше розташована у лівому нижньому кутку екрана монітора)
• вибрати опцію “Выполнить”
• у вікні ”Запуск программы”, що розкриється, натиснути кнопку “Обзор”
• вибрати дисковод “А:”
• в переліку файлів вибрати install.bat і натиснути кнопку “Открыть” та “ОК”.

Натиснувши їх за допомогою мишки, або кл.”Tab” і кл “Enter” ви перейдете до відповідних електронних карток.

.

Поля “Дата звіту”, що розташовані у верхній частині кожної форми по розділах є полями зі списком (дати останнього дня звітнього кварталу). Їх значення слід вибрати із запропонованого набору значень. Всі інші поля , що містять дати, слід заповнювати через “/”(слейш, коса риска), наприклад 29/12/97.

• кл. “Tab” – переміщення до наступного поля;
• кл. “Shift”+”Tab” –переміщення в зворотньому напрямку;
• кл. “F4” – розкривання поля зі списком.

є найважливішими в формі, оскільки забезпечують зв”язок даних в усіх розділах. Всі ці ключові поля повинні бути заповнені до того, як торговець перейде до заповнення розділу “Звіт про угоди”, інакше створення звіту буде неможливим.

До поля “Дата складання довідки”, слід внести дату , на яку до форми заносяться основні відомості про юридичну особу ТЦП, або , у разі внесення змін до цього розділу, дату внесення останніх корективів.

Поле “код ЄДПРОУ” повинно містити вісім знаків, всі — цифри. Слід заповнювати це поле строго з початку, ретельно. Не допускаються пропуски символів, використання літер або позначок.

Розділи , що можуть містити відомості по декількох суб”єктах (напр. “Працівники”, “Засновники”, “Співробітники Філії”), ( “Філії”).

Переходити від однієї групи відомостей у цих розділах до наступних слід натиском кнопок “стрілки” біля поля “Запис” (завжди у нижній частині поля) (підрозділи “Засновники “ та “Співробітники”, розділ “Філія”). Цеж саме стосується заповнення карток “резерву”, “цінні папери”.

Програма дозволяє перейти до наступного запису тільки після заповнення обов”язкових полів поточного розділу .

Вгорі, в рядку меню, знаходяться кнопки які можливо стануть вам у пригоді. Щоб скористатись ними потрібно за допомогою мишки курсор вивести на поле, що цікавить і потім натиснути одну з цих кнопок

Кн. 1 і 2 зроблять пересортировку ваших записів на збільшення і відповідно на зменшення відносно того поля в яке ви попередньо вказали . (по умовчанню записи відсортировані по порядку їх внесення.)

Кн 3 відфільтрує для вас лише повторні записи, які повністью співпадають з тим записом на який ви вказали попередньо. (НАПРИКЛАД: ви хочете побачити лише записи про угоди з фірмою “Роги та ратиці”. Натиснувши клавишу мишки по полю Код ЄДПРОУ в якому знаходиться код цієї фірми і натискаєте на кл.3. Тепер пересуваючись вперед і назад по записах ви побачите лише угоди з фірмою “Роги та ратиці”. Натиснувши на Кн.4 ви знімете це обмежання.

Кн.5 допоможе вам одним рухом без права відмови знищити весь запис.

Розділ “Юридична особа” заповнюється першим.

Він містить відомості по юридичну особу ТЦП та підрозділи—

“Співробітники”– підрозділ, що може містити відомості про декількох співробітників;

Поле “МісцеЗнаходження”- заповнюється відповідно до вимог п.3 Положення про державну реєстрацію суб”єктів підприємницької діяльності , затверджену Постановою Кабінету Міністрів України від 25.01.96р. № 125.

Поле “Розрахунковий Рахунок” - має містити № розрахункового рахунку ТЦП у банку, що його обслуговує . Номер рахунку повинен містити чотирнадцять цифр.

Поле “Код міста” - повинно містити відомості про код міжміського телефонного зв”язку.

Поле “Наявність Філії”. В тому разі, якщо у ТЦП є філії , які мають право здійснювати діяльність по випуску та обігу та обігу ЦП , в цьому полі слід ставити “є”, інакше його слід пропустити. При наявності філії слід заповнити розділ “Філія”, який розкривається кнопкою “філія” (у верхній частині форми).

Поле “Філія №”—порядковий номер філії, за внутрішньою нумирацією підприємства.

Поле “Код Філії” —обов”язкове числове поле , кількість цифр — шість. (Отримати у Мінфіні або в відділі ліцензування Комісії!)

“Адреса для зв”язку”—це поле, що має містити адресу , за якою знаходиться відповідна філія.

“Адреса Регіон”—обов”язкове поле , має містити назву регіону, у якому знаходиться філія, аналогічно полю “Область”.

Якщо філій декілька, то перехід до заповнення відомостей про наступну філію здійснюється натиском кнопок мишки “стрілки” біля поля “запис” після заповнення відомостей про попередню філію.

Поля “Назва” та “Код ЄДПРОУ” заповнюються для засновників — юридичних осіб, а поля “прізвище та ім”я” , “серія/№ паспорту” — для фізичних осіб. Не допускається одночасне заповнення полів для юридирдичної особи засновника та фізичної особи засновника. Після заповнення даних про першого засновника слід переходити до заповнення даних про другого засновника за допомогою натиску кнопок “Стрілки” в нижній частині форми по підрозділу. При досконалому заповнені даних про одного засновника такий переход відбувається автоматично.

Розділ “Звіт про угоди” містить відомості про угоди , що здійснюються у звітному періоді.

Розділ “Звіт про угоди” містить наступні поля:

Поле “Дата укладання угоди” – в нього вноситься дата підписання договору (замовлення).

Поле “№ Угоди”- номер , що присвоюється угоді (замовленню) у відповідності до вимог п.2.6. Правил здійснення комісійної та коммерційної діяльності ТЦП , затверджених рішенням Комісії № 11/1 від 10.06.97 року.

На першу позицію в полі необхідно винести літеру , що характеризує угоду (Це робиться лише для зручності подальшої обробки звіту).

Поле “Назва”- скорочена назва юридичної особи – клієнта.

Поля “№ дозволу” (два поля поруч) – у разі , якщо клієнтом є ТЦП, то необхідно проставити номер його дозволу. В першому полі цифровий параметр (Обов”язкове поле для клієнта – ТЦП). Друге поле заповнюється для ТЦП , що отримав дозвіл у Комісії, проставляються такі варіанти літер: ДК, ДКІ, ДКБ.

Поле “Код ЄДРПОУ” – вісьмизначний код юр. особи, який надається органами статистичної звітності при реєстрації суб”єкта підприємницької діяльності (Обов”яскове поле для клієнта- юр. особи, за винятком юридичних осіб— нерезидентів ).

Поле “Податковий код” – податковий код клієнта.

Поля “Прізвище” та “Ім”я” – ці поля заповнюються , якщо клієнтом ТЦП є фізична особа.

Поле “ Загальна вартість угоди”— грошове поле, куди заноситься вартість угоди, виражена у національній валюті (грн).

Поле “Дата виконання угоди” – дата підписання акту прийому-передачі виконаних робіт , якщо угода закрита (для юр. осіб).

Поле “Угоду закрито” – поле з “прапорцем”. Слід мишкою встановити у це поле позначку “v”, якщо угоду закрито, якщо ні, поле слід лишити вільним.

Поле зі списком “Вид угоди”- Слід вибрати з запропонованого списку вид угоди. Значення “обмін” у цьому полі розкриває додатковий підрозділ (з правого боку форми, замість надпису), що містить відомості про цінні папери, на які обмінюються цінні папери ТЦП.

Поле зі списком “Вид цінного паперу” –Слід вибрати з запропонованого списку вид цінного паперу. Значення “вексель” у цьому полі розкриває додатковий підрозділ “Аваліст” (внизу).

Поле зі списком “Тип паперу”- Слід вибрати з запропонованого списку тип паперу.

Поле “Код паперу”- необов”язкове поле на теперішній час, слід пропустити.

Поле “Назва”- назва емітенту цінного паперу, що задіяний в угоді.

Поле “Код ЄДРПОУ”- вісьмизначний код юр. особи емітенту цінного паперу, що задіяний в угоді, який надається органами статистичної звітності при реєстрації суб”єкта підприємницької діяльності.(обов”язкове поле).

Поле “Податковий код”- податковий код емітента.

Поле зі списком “Тип угоди”—. Слід вибрати тип угоди з запропонованого списку. Значення “виконання коміссійної” в цьому полі відкриває поле “На виконання угоди”. В поле слід занести номер комісійної угоди , на виконання якої укладається ця угода “виконання комісійної”.

Поле “Кількість паперів”— числове поле , яке відображає кількість цінних паперів, які є предметом угоди (заявки).

Поле “Номінальна вартість”— грошове поле , куди заносяться дані про номінальну вартість цінних паперів, що є предметом угоди.

Поле “Вартість ЦП за угодою”— грошове поле, в яке заноситься загальна вартість за угодою цінних паперів, що є предметом угоди.

Поля зі списком “Площадка” та “Вид ринку”— слід вибрати значення з запропонованого списку.

Поля “Анульована угода” та “Дата”— заповнюються, якщо угода була анульована, в інших випадках поля слід залишити вільними.

Поля підрозділів “Аваліст” та “Емітент” що з”являються при виборі значень “вексель” та “обмін” в полях зі списком “Вид цінного паперу” та “Вид угоди” відповідно заповнюються аналогічно до заповнення підрозділу “Емітент” відомостями про відповідну юридичну особу.

При повному заповненні відомостей про угоду , програма автоматично переходить до форми для наступної угоди. Ручний перехід по записах про угоди здійснюється за допомогою кнопок “Попередній запис” та “Наступний запис”.

Картка “Резерв ТЦП” містить відомості про цінні папери, які знаходяться у власності ТЦП та відображаються у бухгалтерській звітності на рахунках 56 та 58 .

Всі інші пакети акцій , що придбані Вами у звітному кварталі заносяться у картку послідовно. ( “Дата зарахування на баланс”).

Поля “Вид цінного паперу”, “Тип паперу”, “ЄДПРОУ емітента”, “Назва емітента”, “Номінальна вартість”, “кількість ЦП” заповнюються аналогічно до відповідних полей розділу “Звіт про угоди”.

Поле “Загальна балансова вартість”— вартість придбання цінного паперу (відповідно до Постанови КМУ №250).

Поля “назва реєстратора” та “ код ЄДПРОУ”— обов”язкові поля, містять відомості про реєстратора (назва реєстратора— скорочена).

Поля “Депозитарій – назва”, “Код ЄДПРОУ” або поля “Зберігач” та “Код ЄДПРОУ Зберігача” заповнюються (обов”язково) у разі , якщо цінні папери зберігаються у депозитарії або у зберігача.

Поле “Дата зарахування на баланс”— дата, за якою бухгалтер приймає на облік цінний папер.

При досконалому заповненні відомостей про цінний папер, що знаходиться у резерві , програма автоматично переходить до форми для наступного цінного паперу. Ручний перехід по записах про угоди здійснюється за допомогою кнопок “Вперед ” та “Назад”.

В полях зі списком “З” та “по” встановлюють період за який складається звіт.

Вставте дискету з попередньо скопійованим на неї файлом db1.mdb

Натисніть Кн. “ОК”

Заправте папір до принтера.

Натисніть Кн. З позначкою “Друк”

Дискету і надрукований звіт завчасно принесіть до Державної комісії з цінних паперів у відділ моніторингу та аналізу звітності торговців цінними паперами.