На головну сторінку

Повідомлення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Аналіз квартальних звітів реєстраторів за минулі квартали 2000 року показав, що більшість звітів складено та подано з дотриманням вимог "Порядку складання та подання квартального звіту щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів", затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Комісії (далі - Комісія) від 27.09.96р. № 219, та додаткових вимог, встановлених наказами Комісії від 25.06.97 р. № 155 та від 29.09.97 р. №241. Разом з тим, мали місце факти неподання звітів або некоректної роботи реєстраторів з програмою підготовки звітів (версія 1.3.1), що призводило до помилок у поданих звітах, а також багатьох зауважень з боку Комісії до поданих звітів.

1. Звітуючий до 15 числа місяця, наступного за звітним кварталом, повинен подати всі форми звіту (паперову та електронну) до Комісії.
2. Звіт складається українською мовою шляхом заповнення паперових форм, розроблених Комісією, та шляхом формування на дискетах 3,5' інформації в електронній формі в форматі, затвердженому Комісією, та є обов'язковим для кожного Звітуючого.
3. Паперові форми звітності заповнюються шляхом роздрукування всіх електронних форм (електронна форма роздруковується повністю!).
4. Разом зі звітом Звітуючий подає копію свого бухгалтерського балансу за відповідний звітний період, як суб'єкта підприємницької діяльності, з відміткою податкової інспекції. Баланс може бути поданий окремо, але не пізніше одного тижня після завершення терміну, встановленого для здачі суб'єктами підприємницької діяльності звітності за відповідний період до податкових інспекцій.
5. Звіт затверджується керівником реєстратора шляхом проставлення на титульному аркуші надпису “Затверджено”, посади, прізвища, ім'я, по батькові та підпису особи, що затвердила звіт, дати затвердження та печатки реєстратора.
6. Всі аркуші звіту нумеруються. На кожному аркуші звіту проставляється назва реєстратора та дата, на яку складено звіт.
7. На супроводжувальних листах ставити дату “вихідну”;
8. В переліку (без урахування підпорядкованих підрозділів) штатних працівників реєстратора, що атестовані як фахівці щодо здійснення діяльності по веденню реєстрів власників іменних цінних паперів вказувати всіх таких фахівців (не менше трьох) в тому числі керівника реєстратора.
9. У разі наявності помилок за результатами перевірки звіту :

9.1. До помилок за кодом 9113, 9131, 9133, 9141 – необхідно надавати пояснювальні листи з зазначенням причини та переліком емітентів, де вони зустрічаються;

9.2.Помилки за кодом 9125, 9145 – вказують на невірне завершення операції внесення даних, необхідно здійснити імпорт даних (текстове значення кодів помилок див. нижче).

10. У разі передачі реєстру всі поля форм , які стосуються цієї інформації повинні бути заповнені. Якщо для цього не має об'єктивної можливості необхідно надавати пояснювальний лист.
11. Для пакування файлів використовувати виключно архіватор arj.

На головну сторінку