Фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам
З метою запобігання подальших помилок у файлах електронної звітності, які надаються до Комісії фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку вважає за необхідне надати інструкцію по заповненню електронної форми звітності та поданню її до Комісії:
1. Файли електронної звітності повинні надходити до Комісії щотижня, не пізніше 17:00 вівторка наступного тижня після закінчення звітного тижня, на дискеті або за допомогою модемного зв'язку E-mail з 1 жовтня 2000 року за новою електронною адресою: orgzvit@gkcfr.kiev.ua. Електронна форма звітності повинна надаватися фондовими біржами та торговельно-інформаційними системами навіть у тому випадку, якщо в системі не було зареєстровано операцій з цінними паперами за звітній період.
2. Надані до Комісії файли електронної звітності будуть вважатися не дійсними та не будуть опрацьовуватись спеціалістами Комісії у разі відсутності даних у наступних полях електронної форми звітності:
|
Назва поля |
Пояснення щодо |
|
дата операції |
Дата укладання угоди при торгах у залі (число, місяць, рік)або дата акцептування угоди в електронній системі (число, місяць, рік, година, хвилина, секунда) |
|
Код папера |
Код, який присвоюється площадкою емітенту/ або випуску цінних паперів |
|
Емітент назва |
Скорочена назва емітента |
|
Емітент ЄДРПОУ |
Код за ЄДРПОУ емітента |
|
Майданчик |
Скорочена назва біржі або торговельно-інформаційної системи |
|
вид паперу |
Відповідно до Закону “Про цінні папери і фондову біржу” |
|
Суфікс паперу |
Відповідно до Закону “Про цінні папери і фондову біржу” |
|
тип торгів |
Вибір здійснюється з переліку в базі, яку було розіслану Комісією фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам |
|
Торговець 1 найменування |
Продавець цінних паперів-юридична особа Для юридичної особи-назва юридичної особи |
|
Торговець 1 ЄДРПОУ |
Код за ЄДРПОУ торговця 1 для юридичної особи |
|
№ угоди між торговцями |
Номер брокерського контракту або код операції, який присвоюється електроною системою |
|
Торговець 2 найменування |
Покупець цінних паперів юридична особа або фізична особа Для юридичної особи-назва юридичної особи, для фізичної особи-прізвище, ім’я та по батькові |
|
Торговець 2 ЄДРПОУ |
Код за ЄДРПОУ торговця 2 для юридичної особи |
|
кількість паперів |
Кількість ЦП за угодою |
|
Номінальна вартість паперів |
Одного ЦП в угоді |
|
Рівень лістингу |
Рівень лістингу цінного паперу емітента |
|
Курсова вартість |
Фактична ціна, ціна за якою складена угода або пройшло акцептування 1 ЦП |
|
загальна сума операції |
Сума угоди визначається без врахування біржового збору, розміру комісійної винагороди |
|
вид ринку |
Первинний або вторинний |
|
анульована угода |
Позначка про анулювання угоди |
|
дата анульованої угоди |
Дата, за якою угоду було анульовано сторонами |
|
дата звіту |
Дата складання звіту |
3. У разі анулювання угоди необхідно надати до Комісії перелік анульованих угод в електронному вигляді, заповнений згідно формату встановленому рішенням Комісії від 11 грудня 1997 року №57 із змінами і доповненнями внесеними рішенням Комісії від 30 грудня 1998 року №215 з урахуванням цієї інструкції. Відомості про анулювання повинні бути надіслані до Комісії в десятиденний термін від дати анулювання угоди. Відомості про анульовані угоди надіслані до Комісії електронною поштою повинні містити супровідний лист з повідомленням, що наведені в файлі звітності угоди анульовані.
4. В зв’язку з відсутністю в Україні Закону про електронний підпис Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку та на виконання п. 54 Розділу ХІ “Положення про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності” пропонує діючим фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам подавати до Комісії письмове підтвердження своїх електронних звітів за місяць, квартал, півріччя, рік по формі визначеній в
додатку 1 цієї інструкції. Терміни надходження письмових звітів: за місяць - не пізніше 5 днів наступних за звітнім місяцем; за квартал - не пізніше 5 днів наступних за звітнім кварталом; за півріччя - не пізніше 5 днів наступних за звітнім півріччям; за рік - протягом десяти днів після закінчення року. Фондові біржі та торговельно-інформаційні системи повинні надати до Комісії зазначені звіти у паперовій формі (форма додається – додаток2), завірені підписом та печаткою керівника фондової біржі або торговельно-інформаційної системи.5. Щотижнева електронна форма звітності вважається прийнятою, якщо вона подана до 17:00 на дискеті або надіслана по модемному зв’язку та відповідає вимогам рішення Комісії від 11 грудня 1997 року №57 із змінами і доповненнями внесеними рішенням Комісії від 30 грудня 1998 року №215 та вимогам цієї інструкції. Прийнятий файл електронної звітності реєструється спеціалістами Комісії в журналі прийнятих звітів під особистим номером. Спеціалісти Комісії відправляють повідомлення фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам про прийняття файлу звітності. Повідомлення містить також інформацію про особистий реєстраційний номер, під яким звіт було зареєстровано в журналі прийнятих звітів.
6. Якщо електронна форма звітності не надійшла до Комісії до 17:00, спеціалістами Комісії відправляється повідомлення про те, що файл звітності не отримано. Спеціалісти фондових бірж та торговельно-інформаційних систем повинні з’ясувати причини, з яких файл не надійшов в встановлений термін до Комісії, та відправити файл звітності. Якщо файл звітності не надійшов до Комісії до 11:00 середи наступної за звітнім тижнем, тоді електрона форма звітності вважається неподаною до Комісії.
7. Щотижнева електронна форма звітності, яка подана до Комісії, але не відповідає умовам, які передбачені рішенням Комісії від 11 грудня 1997 року №57 із змінами і доповненнями внесеними рішенням Комісії від 30 грудня 1998 року №215 та цією інструкцією відправляється електронною поштою фондовим біржам та торговельно-інформаційним системам на доопрацювання. Фондові біржі та торговельно-інформаційні системи повинні виправити помилки та недоліки в звіті протягом доби з моменту відправки файла з повідомленням про порушення із Комісії та відіслати повторно виправлений звіт до Комісії.
8. Якщо до 11:00 середи наступного тижня після закінчення звітного тижня файл-повідомлення з Комісії не надійшов з технічних причин, у цьому випадку фондові біржі та торговельно-інформаційні системи самостійно в спеціалістів Комісії визначають причину затримки файлу-повідомлення та у разі потреби в доопрацюванні файлу виправляють помилки та недоліки та надсилають файл звітності до Комісії не пізніше 17:00 середи
наступного тижня після закінчення звітного тижня.Неподання фондовими біржами або торговельно-інформаційними системами інформації згідно рішення Комісії від 11 грудня 1997 року №57 із змінами і доповненнями внесеними рішенням Комісії від 30 грудня 1998 року №215 повинно кваліфікуватись як неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації за що передбачається відповідальність абз.3 ч.1 ст.11 та ч.3 ст.13 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні ”.