ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ
ТА ФОНДОВОГО РИНКУ УКРАЇНИ
РОЗ'ЯСНЕННЯ
від 18 січня 2001р. №1
м.Київ
До розділу 3 Порядку розрахунку
показників ліквідності торговців
цінними паперами, затвердженого
рішенням Комісії від 21.03.97 №3
Відповідно до пункту 23 частини другої статті 7 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів України” Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі Комісія) роз'яснює виконання вимог “Порядку розрахунку показників ліквідності та фінансового стану торговців цінними паперами”, затвердженого Рішенням Комісії від 21.03.97 №3 .
При розрахунку показника ліквідності торговців цінними паперами відповідно до першої вимоги п.3.1. вартість угод, укладених торговцями цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами, -
це вартість угод купівлі–продажу цінних паперів, укладених торговцями цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами, але не виконаних на дату розрахунку ліквідності (відкриті позиції) при здійсненні комісійної та комерційної діяльності.При розрахунку показника ліквідності торговців цінними паперами відповідно до вимоги п.3.2 вартість угод, укладених торговцями цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами, - це вартість угод купівлі–продажу цінних паперів, укладених торговцями цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами, але не виконаних на дату розрахунку (відкриті позиції) при здійсненні комісійної, комерційної діяльності та діяльності з випуску та розміщення цінних паперів.
Показник ліквідності торговців цінними паперами відповідно до вимоги п.3.3.розраховується як сума загальної номінальної вартості резерву торговця цінними паперами на дату розрахунку показника ліквідності та вартості угод купівлі
-продажу цінних паперів, укладених торговцями цінними паперами з іншими торговцями цінними паперами, але не виконаних на дату розрахунку (відкриті позиції) при здійсненні комісійної, комерційної та діяльності по випуску та розміщенню цінних паперів.При розрахунку показників ліквідності:
датою укладання угоди є дата підписання угоди купівлі-продажу сторонами;
датою виконання угоди купівлі–продажу є дата підписання документу, який підтверджує виконання сторонами зобов’язань щодо переходу прав власності на цінні папери.
При розрахунку показників ліквідності:
включається вартість угод купівлі–продажу, які не виконані на день проведення розрахунку та вартість угод, які були укладені в день розрахунку;
не включається вартість угод, які були виконані торговцем цінними паперами в день розрахунку;
не враховується вартість угод купівлі–продажу, підписання та виконання яких здійснювались в один день;
у разі, якщо відповідальність та виконання умов угоди несе “Довіритель”, не враховується вартість угод купівлі-продажу, що укладаються на виконання договорів доручень.
Тимчасово в.о. Голови Комісії
М.Пефтієв
Протокол засідання Комісії
від “16”січня 2001р.№1