N 7 від 14.05.97

м.Київ

Про визначення критеріїв професійної

діяльності на ринку цінних паперів

Згідно з частиною 2 ст.4 Закону України "Про державне

регулювання ринку цінних паперів в Україні" -

професійна діяльність на ринку цінних паперів, у тому числі

посередницька діяльність з випуску та обігу цінних паперів,

здійснюється юридичними та фізичними особами виключно на підставі

спеціальних дозволів (ліцензій), що видаються у порядку,

встановленому чинним законодавством.

Окремим видом професійної діяльності цінних паперів є

торгівля цінними паперами.

З метою впорядкування діяльності на ринку цінних паперів,

відповідно до статей 6, 7 Закону України "Про державне регулювання

ринку цінних паперів в Україні", Державна комісія з цінних паперів

та фондового ринку встановлює такі вимоги щодо обігу цінних

паперів.

Професійною діяльністю на ринку цінних паперів, в тому числі,

слід вважати:

для фізичних осіб - придбання ними цінних паперів від свого

імені та за свій рахунок внаслідок цивільно-правових угод та

наступного відчуження цих цінних паперів протягом календарного

року, якщо обсяг угод (визначений, виходячи з номінальної вартості

цінних паперів) перевищує суму, еквівалентну 1000

неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

для юридичних осіб - придбання ними внаслідок

цивільно-правових угод цінних паперів та їх похідних, наступне

відчуження цих цінних паперів протягом календарного року після їх

отримання, якщо загальний оборот з обігу (визначений, виходячи з

номінальної вартості цінних паперів) з цими угодами перевищує

суму, еквівалентну 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів

громадян.

Зазначені показники розміру доходу, одержаного від операцій

з цінними паперами, не поширюються на випадки, коли операції з

купівлі-продажу цінних паперів здійснюються через торговця цінними

паперами, який має відповідний дозвіл (ліцензію) Державної комісії

з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до пункту 23 частини другої статті 7 Закону

України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в

Україні" Державна комісія з цінних паперів та

фондового ринку роз'яснює

порядок особливого застосування ст.38 Закону України "Про

господарські товариства" щодо збільшення статутного

фонду, у зв'язку з проведенням індексації основних фондів

відкритих акціонерних товариств, акції яких перебувають у

загальнодержавній власності.

Акціонерні товариства, які збільшують статутний фонд у

зв'язку з проведенням індексації основних фондів і акції яких

перебувають у загальнодержавній власності, реєструють додатковий

випуск акцій та інформацію про їх випуск відповідно до Порядку

реєстрації додаткового випуску акцій у зв'язку з проведенням

індексації основних фондів та збільшенням статутного фонду

відкритих акціонерних товариств, акції яких перебувають у

загальнодержавній власності, та інформації про їх випуск,

затвердженого спільним наказом Міністерства фінансів України та

Фонду державного майна Україні від 28 серпня 1996 р. N 182/992

. В частині другій вищезазначеного Порядку визначено,

що реєстрація випуску акцій та інформації про їх випуск

здійснюється відповідно до вимог, передбачених листом Міністерства

фінансів України від ЗО вересня 1991 року N 04-305

"Порядок реєстрації випуску акцій і облігацій підприємств та

інформації про їх випуск", який згідно з наказом Міністерства

фінансів України від 02.10.96 р. N 210 втратив

чинність. Замість нього введено в дію Тимчасове положення про

Порядок реєстрації випуску акцій і облігацій підприємств та

інформації про їх випуск (07-01/96), затверджене наказом Державної

комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.09.96 р. N 210

та зареєстроване в Міністерстві юстиції України від 4

жовтня 1996 р. N 572/1597.

Тому при реєстрації додаткового випуску акцій та інформації

про їх випуск, у зв'язку з проведенням індексації основних фондів

та збільшенням статутного фонду відкритих акціонерних товариств,

акції яких перебувають у загальнодержавній власності, слід

керуватись спільним наказом Міністерства фінансів України і Фонду

державного майна України від 28 серпня 1996 р. N 182/992 та

наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від

20 вересня 1996 р. N 210.

Прийнято на засіданні Державної комісії з цінних паперів та

фондового ринку 19 березня 1997 року, протокол N 2.

Відповідно до пункту 23 частини другої статті 7 Закону

України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в

Україні" Державна комісія з цінних паперів та

фондового ринку роз'яснює

порядок застосування статті 28 Закону України "Про цінні

папери і фондову біржу" ( 1201-12 ) щодо торгівлі інвестиційними

сертифікатами власного випуску.

Обмеження, викладене у абзаці 4 статті 28 Закону України "Про

цінні папери та фондову біржу", у якому вказано, що торговець

цінними паперами не може здійснювати торгівлю цінними паперами

власного випуску, поширюється на інвестиційні сертифікати взаємних

фондів інвестиційних компаній.

Прийнято на засіданні Державної комісії з цінних паперів та

фондового ринку 19 березня 1997 року, протокол N 5.

Роз'яснення Державної комісії з цінних паперів та

фондового ринку щодо застосування Указу Президента

України N 244/97 від 19.03.97 р. "Про заходи щодо

забезпечення обліку прав власності на іменні цінні

папери"

З метою роз'яснення порядку застосування положень Указу

Президента України N 244/97 від 19.03.97 р. "Про заходи щодо

забезпечення обліку прав власності на іменні цінні папери"

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку повідомляє

про наступне:

1. Українська державна кредитно-інвестиційна компанія

(Держінвест України), на яку цим Указом Президента України

покладено завдання щодо забезпечення ведення реєстрів власників

іменних цінних паперів, емітованих підприємствами, що

приватизуються згідно з відповідними рішеннями уряду України за

індивідуальними планами, не буде безпосередньо вести реєстри

зазначених підприємств і не отримає від Державної комісії з цінних

паперів та фондового ринку дозволу на здійснення діяльності щодо

ведення власників іменних цінних паперів.

2. Держінвест України виступає в якості консультанта згаданих

підприємств щодо отримання реєстраторських послуг і уповноважує

спеціалізовані підприємства, що мають відповідні дозволи Державної

комісії з цінних паперів та фондового ринку, вести реєстри цих

підприємств.

3. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку подає

Держінвесту України пропозиції з питань призначення уповноважених

реєстраторів, а також погоджує реєстраторів, що мають бути

уповноважені Держінвестом України.

4. Емітенти мають право укладати договори щодо ведення

реєстрів власників іменних цінних паперів з будь-якими

реєстраторами, створеними відповідно до Указу Президента України

N 160/96 від 02.03.96 р., у тому числі й тими, що не є

уповноваженими Держінвестом України.

Голова Державної комісії з цінних

паперів та фондового ринку О.Мозговий

Надруковано: "Українська Інвестиційна Газета" N 27, 24.07.97 р.