N 100 від 31.07.98 Зареєстровано в Міністерстві

м.Київ юстиції України

15 вересня 1998 р.

за N 573/3013

Щодо звітування торговцями цінними паперами про укладені

ними угоди з купівлі-продажу цінних паперів перед

фондовими біржами

( Із змінами, внесеними згідно з Рішенням

Держкомісціннихпаперів

N 203 ( z0043-99 ) від 25.12.98 )

При перевірках діяльності торговців цінними паперами та

фондових бірж відмічено те, що не всі біржі використовують свої

повноваження щодо контролю за діяльністю торговців цінними

паперами, в тому числі щодо контролю вимог ст.29 Закону України

"Про цінні папери та фондову біржу" ( 1201-12 ). У з'вязку з цим,

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

В И Р І Ш И Л А:

1. Фондовим біржам до 1 жовтня прийняти та в установленому

порядку погодити з Державною комісією з цінних паперів та

фондового ринку правила подання біржі торговцем цінними паперами,

інформації про всі укладені ним угоди з цінними паперами.

Встановити, що за угодами, які укладаються з 1 січня

1999 року, торгівці цінними паперами - члени фондових бірж

щоквартально звітують перед однією обраною фондовою біржею.

Торгівці цінними паперами, які не є членами фондових бірж,

звітують перед обраною фондовою біржею або саморегулівною

організацією в разі делегування їй таких повноважень Державною

комісією з цінних паперів та фондового ринку. ( Абзац другий

пункту 1 в редакції Рішення Держкомісціннихпаперів N 203

( z0043-99 ) від 25.12.98 )

Біржі звітують перед Державною комісією з цінних паперів та

фондового ринку в двотижневий термін після закінчення звітного

періоду.

Для звітування фондові біржі користуються Положенням про

електронну форму звітності для діючих в Україні бірж та

торгово-інформаційних систем, затвердженим рішенням Комісії від

11.11.97 р. N 57 ( v0057312-97 ).

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку може

делегувати саморегулівним організаціям, які володіють електронною

торговельно-інформаційною мережею, але не мають статусу фондової

біржі, повноваження щодо прийняття від торгівців цінними паперами,

які не є членами фондових бірж, інформації про всі укладені ними

угоди з цінними паперами при виконанні саморегулівною організацією

наступних умов, зокрема:

- достатності людських, фінансових та технічних ресурсів для

здійснення вищезазначених заходів;

- наявності погоджених Комісією правил подання саморегулівній

організації торговцем цінними паперами інформації про всі укладені

ним угоди з цінними паперами;

- звітування саморегулівної організації перед Комісією в

двотижневий термін після закінчення звітного періоду згідно з

Положенням про порядок подання електронної форми звітності для

бірж та ПФТС, затвердженим рішенням Комісії N 57 ( v0057312-97 )

від 11.11.97 "Про затвердження Положення про електронну форму

звітності для діючих в Україні бірж та торговельно-інформаційних

систем. ( Пункт 1 доповнено абзацом згідно з Рішенням

Держкомісціннихпаперів N 203 ( z0043-99 ) від 25.12.98 )

2. Керівнику Прес-центру Шевкіній Л.В. забезпечити

опублікування пункту 1 цього рішення в установленому порядку.

3. Управлінню регулювання діяльності організаторів торгівлі

цінними паперами та СРО (Пугач Н.І.) разом з Юридичним управлінням

забезпечити реєстрацію цього рішення в Міністерстві юстиції

України.

4. Контроль за виконанням рішення покласти на Члена Комісії

Волкова М.Ф.

Голова Комісії О.Мозговий

Протокол засідання Комісії

від 14 липня 1998 р. N 37