Рекомендації
щодо заповнення торговцями цінними паперами розділу “Юридична особа” в електронній формі звітності
Перш за все ви маєте внести свої відомості до картки “Юридична особа”. Вона має бути заповнена до того, як ви почнете працювати з іншими картками.
До картки “Юридична особа” відносяться
Ключові поля – “код ЄДПРОУ торговця”,
“ № дозволу торговця”
“Статутний фонд”
“ Код філії”
є найважливішими в формі, оскільки забезпечують зв”язок даних в усіх розділах. Всі ці ключові поля повинні бути заповнені до того, як торговець перейде до заповнення розділу “Звіт про угоди”, інакше створення звіту буде неможливим.
До поля “Дата складання довідки”, слід внести дату , на яку до форми заносяться основні відомості про юридичну особу ТЦП, або , у разі внесення змін до цього розділу, дату внесення останніх корективів.
Поле “код ЄДПРОУ” повинно містити вісім знаків, всі — цифри. Слід заповнювати це поле строго з початку, ретельно. Не допускаються пропуски символів, використання літер або позначок.
Поле “№ дозволу торговця” складається з двох частин. Перша — цифрова , повинна містити числову частину номеру дозволу (до трьох символів), наприклад 1, або12, або 123. Друга повинна містити літерну частину номеру дозволу, напр. ДК, або ДКІ, або ДКБ (якщо вона є у дозволі ТЦП, якщо ні — поле слід пропустити).
Поле “Область” також заповнюється обов”язково, навіть для міст — обласних центрів. Наприклад , якщо ТЦП знаходиться в м. Києві , в поле “область” заноситься “Київська”. Поле “Область” є полем зі списком.
Поле “Статутний фонд”— грошове поле , що повинно містити відомості про статутний фонд торговця.
Поле “Резервний фонд”- грошове поле, що повинно містити відомості про резервний фонд товариства на даний час, який утворюється у розмірі встановленому установчими документами, але не менше 25% статутного фонду.
Поля, які не заповнюються, оскільки по них немає відомостей, слід залишати вільними (!не заповнювати у вільній формі: “нема”, “немає відомостей”, “—“ і таке інше крім тих де це передбачається ).
Попередження!
Не слід також виправляти у електронній формі помилки розробників або переустановлювати її елементи, бо це гарантовано зробить звіт у електронній формі неприйнятним для прийняття його Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
В першу чергу має бути досконало заповнена картка “Юридична особа” з включеними до неї розділами “Засновники
“ , “Співробітники”, “Філії”.Увага!!!
Кожна філія повинна мати свій унікальний шестизначний цифровий код, який ви можете отримати в органах статистики , якщо Ви не встигли зробити це своєчасно , то просимо звернутися до відділу моніторінгу та аналізу звітності , з метою порівняння коду філії.
Заповнення електронної форми
“Юридична особа”
Розділ “Юридична особа” заповнюється першим.
Він містить відомості по юридичну особу ТЦП та підрозділи—
“
Засновники”– підрозділ, що може містити відомості про засновників, акціонерів, учасників товариства, які мають більш 5% ( по кожному) у статутному фонді.“Співробітники”– підрозділ, що може містити відомості про співробітників, які безпосередньо виконують операції по цінним паперам та мають відповідні сертифікати.
“
Філії” — підрозділ, що може містити відомості про філії товариства.Поля розділу “Юридична особа”, які можуть викликати ускладнення .
Поле “Код ЄДПРОУ” обов”язково повинно мати вісім знаків, всі — цифри.
Поле “Місто”- місто де знахоиться торговець. Наприклад м.Київ
Поле “Поштова адреса” заповнюється в такій послідовності: [поштовий код міста],[місто],[вулиця], [№ дому],[№ квартири, поверх, кімната (якщо є такі відомості)]. Те ж саме стосується усіх адрес, які зустрічаються у формі.
Поле “МісцеЗнаходження”- заповнюється відповідно до вимог п.3 Положення про державну реєстрацію суб”єктів підприємницької діяльності , затверджену Постановою Кабінету Міністрів України від 25.01.96р. № 125.
Поле “Область” заповнюється обов”язково, навіть для міст — обласних центрів.
Поле “№ дозволу” складається з двох частин. Перша — цифрова , повинна містити числову частину номеру дозволу (до трьох символів), наприклад 1, або12, або 123. Друга повинна містити літерну частину номеру дозволу, напр. ДК, або ДКІ, або ДКБ (якщо вона є, якщо ні — поле слід пропустити).
Поле “Свідоцтво про реєстраційні зміни “ – поле з “прапорцем”. У разі наявності у ТЦП свідоцтва про реєстрацію змін до дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу ЦП. Слід натиснута мишку на “прапорці” та вибрати одне з двох значень – “є” або “немає”.
Поле “Розрахунковий Рахунок” - має містити № розрахункового рахунку ТЦП у банку, що його обслуговує . Номер рахунку повинен містити чотирнадцять цифр.
Поле “Код міста” - повинно містити відомості про код міжміського телефонного зв”язку.
Поле “Наявність Філії”. В тому разі, якщо у ТЦП є філії , які мають право здійснювати діяльність по випуску та обігу та обігу ЦП , в цьому полі слід ставити “є”, інакше “немає”. При наявності філії слід заповнити розділ “Філія”, який розкривається кнопкою “філія” (у верхній частині форми).
Поле “Резервний фонд”- грошове поле ,що повинно містити відомості про резервний фонд товариства на данний час (згідно установчих документів).
Поле “Назва банківської установи”- повинно містити повну назву банку в якому торговець має розрахунковий рахунок (якщо торговець має декілька розрахункових рахунків – основний). Для банків-торговців поле має містити назву відділення НБУ в якому банк-торговець має кор.рахунок.
Поле “Адреса банка” заповнюється в такий послідовності: [поштовий код міста],[місто],[вулиця], [№ дому],[№ квартири, поверх, кімната (якщо є такі відомості)].
Поле “Е-mai” повинно містити адресу електронної пошти. При відсутності електронної пошти поле не заповнюється.
Розділ “Філія” , що містить підрозділ “співробітники філії”
Поле “Філія №”—порядковий номер філії, за внутрішньою нумирацією підприємства.
Поле “Код Філії” —обов”язкове числове поле , кількість цифр — шість. (Отримати у Мінфіні або в відділі ліцензування Комісії!)
“Адреса для зв”язку”—це поле, що має містити адресу , за якою знаходиться відповідна філія.
Заповнюється в такий послідовності: [поштовий код міста],[місто],[вулиця], [№ дому],[№ квартири, поверх, кімната (якщо є такі відомості)].“Адреса Регіон
”—обов”язкове поле , має містити назву регіону, у якому знаходиться філія, аналогічно полю “Область”.Розділ “фізичні Торговці Філії” заповнюється аналогічно до підрозділу “Співробітники” (поля цих підрозділів за змістом співпадають)
Якщо філій декілька, то перехід до заповнення відомостей про наступну філію здійснюється натиском кнопок мишки “стрілки” біля поля “запис” після заповнення відомостей про попередню філію.
Для повернення до розділу “Юридична особа” слід натиснути кнопку “Повернення до головної форми
” .
Після послідовного заповнення всіх полей безпосередньо стосовних розділу “Юридична особа”, відбувається автоматичний перехід до підрозділу “Засновники
”
Поля підрозділу “Засновники”
Поля “Назва” та “Код ЄДПРОУ”
заповнюються для засновників, акціонерів, учасників — юридичних осіб, а поля “прізвище та ім”я” , “серія/№ паспорту” — для фізичних осіб. Не допускається одночасне заповнення полів для юридирдичної особи засновника та фізичної особи засновника. Для відкритих акціонерних товариств поля підрозділу “Засновники” повинні містити відомості щодо акціонерів, частка яяких в статутному фонді ( по кожному) складає понад 5%. Інші акціонери узагальнюються у полі “Назва” з зазначенням кількості осіб ( код ЕДРПОУ-00000000), а фізичні особи у полі “прізвище та ім”я” також з зазначенням кількості осіб та загальній частки у статутному фонді товариства.Наприклад:
для юридичних осіб:
“Назва”- 10 юридичних осіб
“Код ЄДПРОУ” - 00000000
“частка в статутному фонді” –15%
для фізичних осіб:
“прізвище та ім”я” –579 фізичних осіб
“частка в статутному фонді”-33,5%
Поле “Податковий код”
заповнюється для фізичних та юридичних осіб (якщо вони є платниками ПДВ).Після заповнення даних про першого засновника слід переходити до заповнення даних про другого засновника за допомогою натиску кнопок “Стрілки” в нижній частині форми по підрозділу. При досконалому заповнені даних про одного засновника такий переход відбувається автоматично.
УВАГА!
При здачі звіту за 1998 рік всі торговці цінними паперами в яких заповнення поля “Юридична особа” не відповідає данній інструкції зобов”язані виправити помилки та в полі “Юридична особа має зміни” поставити “прапорець”, тобто (V).
Надалі, якщо протягом звітного періоду в розділі “Юридична особа відбулися зміни“ поставте прапорець до поля “Юридична особа має зміни”, якщо змін не було “прапорець” не ставте
.Вставте дискету з попередньо скопійованим на неї файлом db1.mdb
Натисніть Кн. “ОК”
Дискету зі змінами та необхідні документи завчасно надсилайте до Державної комісії з цінних паперів у відділ ліцензування та реєстрації фінансоаих посередників.
Слід зберігати директорію basa на жорсткому диску, оскільки після заповнення першого звіту вона містить відомості про Торговця цінними паперами, які мають залишатися незмінними, і до яких в подальшому буде проводитись прив”язка даних подальших звітів.
Увага!
На виконання розділу 4 Порядку видачі дозволів на здійснення діяльності по випусу та обігу цінних паперів, як виключної діяльності та розділу 4 Порядку здійснення комерційними банками діяльності по випуску та обігу цінних паперів торговець цінними паперами вносить відповідні зміни до картки “Юридична особа”.Вставте дискету з файлом
db1.mdb, та у картці “Створення звіту “ натиснути кнопку “ –Електронна форма для відділу ліцензування” . На дискету будуть перенесені лише дані з картки “Юридична особа”.
Всі Ваші зауваження та пропозиції щодо заповнення запропонованих ЕФЗ-ТЦП просимо надсилати у письмовому вигляді до відділу моніторінгу та аналізу звітності торговців цінними паперами Управління регулювання ринку цінних паперів Комісії за адресою : м.Київ , вул. Богдана Хмельницького 26 Б , Управління регулювання ринку цінних паперів.